证券从业考试中心编辑整理2020证券从业资格考试《证券交易》章节自测考试试题4)，供证券从业考试考生参考练习，希望大家能顺利通过考试。

　　31．上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。
　　A．0.05%
　　B．0.1%
　　C．0.5%
　　D．1%

　　32．深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。
　　A．T+2日16：00
　　B．T+2日17：00
　　C．T+1日16：00
　　D．T+1日17：00

　　33．客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。
　　A．证券与资金管理分离
　　B．券商托管证券和银行存管资金
　　C．券商与银行分工明确
　　D．专业和高效相结合

　　34．网上竞价发行方式的缺陷是（）。
　　A．市场性
　　B．发行市场与交易市场的联动性
　　C．经济高效性
　　D．股价易被机构大资金操纵

　　35．（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
　　A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
　　B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
　　C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
　　D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

　　36．结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。
　　A．结算备付金账户
　　B．结算保证金账户
　　C．结算备付金账户和结算保证金账户
　　D．结算头寸账户

　　37．下列关于认股权证的表述，正确的是（）。
　　A．认股权证不能在场外市场交易
　　B．认股权证的交易方式与股票交易类似
　　C．从内容上看，认股权证具有期货的性质
　　D．认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

　　38．以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
　　A．内幕交易
　　B．专设自营账户
　　C．操纵市场
　　D．假借他人名义进行自营业务

　　39．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
　　A．深圳发展银行总行
　　B．中国工商银行深圳分行
　　C．招商银行北京分行
　　D．中国银行北京分行

　　40．对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。
　　A．与他人共用一个席位
　　B．会员转让其拥有的所有席位
　　C．将席位出租
　　D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

　　31．【解析】答案为C。如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。

　　32．【解析】答案为C。深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：O0，结算参与人和发行人应保证在最终交收时点时有足额的资金、证券用于T+1日权证交易和行权的交收。

　　33．【解析】答案为B。客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券和银行存管资金。

　　34．【解析】答案为D。网上竞价发行方式的缺陷是股价易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险，特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。

　　35．【解析】答案为C。设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。

　　36．【解析】答案为C。结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和结算保证金账户，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。

　　37．【解析】答案为B。认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易，所以A选项错误；从内容上看，认股权证具有期权的性质，所以C选项错误；认股权证应为在未来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票，所以D选项错误。

　　38．【解析】答案为B。证券自营业务禁止行为包括：内幕交易；操纵市场；其他禁止的行为。比如假借他人名义进行自营业务、违反规定委托他人代为买卖证券等。

　　39．【解析】答案为C。深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。所以C选项正确。

　　40．【解析】答案为D。会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

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